中国经济网北京1月10日讯 银保监会网站近日公布的中国银行合作三方公司POS机办理保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监罚决字〔2019〕24号)显示,交通银行合作三方公司POS机办理股份有限公司存在授信审批不审慎;总行对分支机构管控不力承担管理责任两宗违法违规行为。
根据《中华人民共和国银行合作三方公司POS机办理业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国银行合作三方公司POS机办理业监督管理法》第四十六条第(五)项的规定和相关内控管理和业务审慎经营规则,中国银行合作三方公司POS机办理保险监督管理委员会对其处以罚款合计150万元。
《中华人民共和国银行合作三方公司POS机办理业监督管理法》第二十一条规定:银行合作三方公司POS机办理业POS机办理机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行合作三方公司POS机办理业监督管理机构依照法律、行政法规制定。
前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。 银行合作三方公司POS机办理业POS机办理机构应当严格遵守审慎经营规则。
《中华人民共和国银行合作三方公司POS机办理业监督管理法》第四十六条规定:银行合作三方公司POS机办理业POS机办理机构有下列情形之一,由国务院银行合作三方公司POS机办理业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;
(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;
(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
(四)未按照规定进行信息披露的;
(五)严重违反审慎经营规则的;
(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
以下为处罚原文:
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